独家:美国银行美林(Bank of America Merrill Lynch)因涉嫌未能举报可疑交易而支付2600万美元

2017-09-01 07:21:03

纽约(TR监管情报) - 华尔街监管机构周四或下周初预计将对美国银行美林(BAC.N)因涉嫌未能报告可疑交易而罚款2600万美元,两位熟悉此事的消息人士称说过消息人士称,美国证券交易委员会和金融业监管局将对美国银行美林证券公司各自罚款1,300万美元,主要是在2010年和2011年发生的经纪账户交易,并未对其进行适当的非法活动监管该公司还将签订停止令有一家指控称,这家经纪公司提供传统的银行服务,例如电汇到离岸公司,以及通过自动取款机进行的现金存款,但交易并未通过旨在标明潜在非法活动的银行软件进行筛选,熟悉即将发生的罚款的消息人士称美国银行美林证券和美国证券交易委员会的发言人拒绝发表评论美国金融时报的发言人没有立即回复评论请求布雷特沃尔夫,